«Контрольный листок»: образование, культура, общество

Диссертации (от лат. dissertation — исследование) представляют собой научно-исследовательские работы, подготовленные для публичной защиты на соискание ученой степени доктора или кандидата наук.

Хотя диссертация как результат научно-исследовательской работы существует до ее оформления в рукопись, до момента ее публичной защиты и последующего одобрения или утверждения результатов этой защиты, под диссертацией обычно подразумевается уже успешно защищенная работа. До этого говорят о «диссертации, представленной к защите».

Успешная защита диссертации приводит к тому, что у её автора появляется ряд гражданских прав — как личных неимущественных, так и имущественных. Некоторые из них являются «преимущественными правами» (преимущественное право занимать определенные должности и т. п.). Другая их особенность - неотторжимость от личности, отсутствие свойства, именуемого «гражданской оборотоспособностью». При этом «необоротоспособными» являются как личные, так и имущественные права. Однако отмеченные особенности не дают оснований для того, чтобы отрицать их гражданско-правовой характер.

Поскольку подготовка и последующая защита диссертации влекут определенные правовые последствия, следует считать, что сама диссертация является объектом права. Поэтому и содержание, и форма диссертации должны быть определены в нормативных правовых актах.

Основным актом, определяющим форму и содержание диссертации, является Положение о порядке присуждения ученых степеней, утвержденное постановлением Правительства РФ от 30 января 2002 года № 74 (Положение). 8 п. 8 этого документа фактически дается определение диссертации, хотя указания, относящиеся к содержанию диссертаций, есть и во многих других пунктах (в частности, в пп. 9-12, 14, 24, 25, 27, 29, 31).

В то же время установление более полных и точных критериев оценки диссертационных работ помогло бы избавиться от многих недостатков представляемых на защиту диссертаций, что подтверждает необходимость совершенствования «правовой базы» диссертационного права как актуальной и важной задачи.

В п. 8 Положения содержатся общие требования, предъявляемые к диссертациям на соискание ученой степени доктора наук (докторские диссертации) и к диссертациям на соискание ученой степени кандидата наук (кандидатские диссертации).

Докторская диссертация — это научно-квалификационная работа, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Кандидатская диссертация — это научно-квалификационная работа, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

И докторская, и кандидатская диссертации определяются как «научно-квалификационные работы». Научной считается работа, относящаяся к науке, то есть к той сфере человеческой деятельности, функция которой состоит в выработке и теоретической систематизации объективных знаний о действительности.

Наука включает как деятельность по получению нового знания, так и её результат - знания, лежащие в основе научной картины мира. Непосредственные цели науки - описание, объяснение и предсказание процессов и явлений действительности, составляющей предмет ее изучения, на основе открываемых ею законов.

Что касается определения «квалификационная», то оно означает, что работа по содержанию и форме должна отвечать определенным требованиям, позволяющим отнести ее к диссертациям. Рассмотренная характеристика диссертации как «научной» работы раскрывается более конкретно в определениях докторских и кандидатских диссертационных работ. Докторские диссертации делятся на три вида. Первый вид относится к фундаментальным научным исследованиям («разработаны теоретические положения»). Второй — «работа, в которой решена крупная научная проблема» — может относиться как к теоретическим, так и к научно-практическим исследованиям. Наконец, третий вид докторских диссертаций имеет явный научно-практический (научно-прикладной) характер. Что касается кандидатских диссертаций, то по своему содержанию они делятся на два вида: теоретические и прикладные.

Применительно к теоретическим докторским диссертациям указано на то, что они должны представлять собой «совокупность» теоретических положений либо новое крупное научное «достижение». Теоретические кандидатские диссертации должны содержать «решение задачи».

Примечательно, что названные термины употреблены в единственном числе. Это означает, что сама теоретическая диссертация должна представлять собой некое единство. Более того, о «внутреннем единстве» любой диссертации (как теоретического, так и прикладного характера) говорится в п. 9 Положения. Это требование представляется очень важным, ибо на практике встречаются работы, научные результаты и положения которых искусственно объединены под общим заголовком, а на самом деле они фактически не связаны друг с другом и легко «рассыпаются» на самостоятельные части.

В п. 8 Положения включено требование о том, чтобы в прикладных докторских диссертациях содержались указания о «внедрении» (то есть, очевидно, о практическом применении) излагаемых технических, экономических или технологических решений. Напротив, в отношении кандидатских диссертаций прикладного характера в п. 8 не упоминается о необходимости «внедрения» излагаемых в диссертации разработок, хотя в п. 9 Положения указано, что в любых диссертациях, имеющих прикладное значение, должны «приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов

Между тем работы, на которых основываются диссертации, а это - публикации, охраняемые авторским правом, либо материалы, охраняемые патентами (патенты на изобретения, патенты на селекционные достижения), часто создаются в соавторстве, нередко большими коллективами соавторов.

Прежде всего, следует выделить случаи соавторства диссертанта с научным руководителем или с научным консультантом. С моральной точки зрения такое соавторство нежелательно и даже недопустимо: научный руководитель должен «дарить» некоторые свои идеи диссертанту. Но это этическая составляющая. Что касается правовой стороны соавторства, то нет сомнения в том, что научному руководителю нельзя участвовать в подготовке совместных с диссертантом творческих результатов.

Но независимо от этого для любых случаев соавторства следует требовать представления документа, подписанного всеми соавторами, содержащего сведения о том, в чем именно заключается личный вклад соискателя (диссертанта).

Изложение каждого научного результата должно быть полным, ясным, раскрывающим его существо, понятным для среднего специалиста. Любой научный результат необходимо изложить таким образом, чтобы после ознакомления средний специалист был в состоянии понять его существо и оценить его достоинства и новизну. При этом не требуется, чтобы специалист был согласен со сделанным диссертантом предложением.

Могут приводиться и обоснования выносимых на защиту научных результатов, но в любом случае они должны быть очень краткими. Полные же обоснования научных результатов обязательно должны содержаться в тексте диссертации. Вообще сам текст диссертации должен представлять собой развернутые обоснования и пояснения выносимых на защиту научных результатов.

Любой иной материал, изложенный в диссертации, даже имеющий информационное или познавательное значение, строго говоря, не относится к существу диссертации, это лишь попутно сказанное, ненужное, балласт.

На практике иногда возникает вопрос: можно ли считать вынесенными на защиту те новые положения, которые в диссертации не указаны как вынесенные на защиту, но фактически содержатся где-либо в работе? Это происходит по разным причинам: автор посчитал их несущественными, не заметил и т. п. На это однозначно следует дать отрицательный ответ: каковы бы ни были мотивы автора, такие положения нельзя считать вынесенными на защиту, поскольку сам автор этого не сделал.

Что касается выносимых на защиту положений, то, строго говоря, все они должны «укладываться» в тему работы. Между тем довольно часто выносимые на защиту положения выходят за пределы темы работы либо частично, либо даже полностью.

Следует считать, что, если некоторые выносимые на защиту положения выходят за рамки темы (названия диссертации), это свидетельствует о неправильном выборе темы, это — недостаток диссертации. Вместе с тем, как представляется, их нужно рассматривать и оценивать по существу.

При анализе выносимых на защиту положений иногда выясняется, что то или иное из них обладает новизной, достоверностью или оригинальностью, но не целиком, а лишь частично. В этих условиях такое положение не должно полностью отклоняться, игнорироваться вообще.

Пункт 11 Положения содержит требование о публикации «основных научных результатов диссертации». Имеется в виду предварительная публикация - публикация в автореферате не учитывается (именно поэтому для «диссертационного права» автореферат для автора диссертации не является публикацией).

Исходя из всего указанного, диссертационное право – это институт гражданского права, в основе которого лежит закрепление единоличного авторства на новые (оригинальные, достоверные, практически применимые) научные положения (решения, результаты).

Порядок защиты диссертаций устанавливается законодательством Российской Федерации. В случае успешной защиты диссертации автору присваивается ученая степень доктора или кандидата наук, за ним закрепляется ряд личных и имущественных гражданских прав, некоторые из них являются «преимущественными правами». Эти субъективные права действуют в течение всей жизни автора, они неотчуждаемы и по наследству не переходят.

Авторское право представляет собой самый важный правовой институт, относящийся к той подотрасли гражданского права, которая носит название «Интеллектуальные права» (ст. 1226 ГК РФ), но более широко известна как «Право интеллектуальной собственности». Всего в этой подотрасли насчитывается около полутора десятков охраняемых объектов. В Российской Федерации авторское право регулируется нормами главы 70 ГК РФ. Отдельные положения, касающиеся авторского права, содержатся и в главе 69 Кодекса. Объектами авторского права являются произведения науки, литературы и искусства. При этом под «произведениями» понимаются нематериальные результаты интеллектуальной (творческой) деятельности.

Объектами, охраняемыми авторским правом, - научными произведениями и произведениями искусства могут быть курсовые и дипломные работы при условии их оригинальности – то есть творческого характера, а не плагиата. Авторское право на них возникает у их создателей-студентов, использование этих произведений возможно только с их согласия, научный руководитель по общим правилам не является соавтором таких произведений.

Поскольку произведения художественной литературы, а также произведения искусства не относятся к сфере науки, наше внимание привлекают - при разграничении объектов диссертационного права и объектов авторского права - произведения науки и научной литературы. Эти результаты интеллектуальной деятельности охраняются авторским правом независимо от назначения и способа выражения произведения (п. 1 ст. 1259 ГК РФ).

Казалось бы, такие указания свидетельствуют о том, что авторское право охраняет содержание научных и научно-литературных произведений, то есть предоставляет охрану самим научным решениям, предложениям, описанным в таких произведениях. Однако данное предположение опровергается п. 5 ст. 1259 ГК РФ: авторские права не распространяются на идеи, концепции, принципы, методы, процессы, системы, способы, решения технических, организационных и иных задач, открытия, факты, языки программирования.

Эта норма расставляет все по своим местам: авторское право не охраняет содержание научных и научно-литературных произведений, те идеи, решения, предложения, которые в них высказаны.

Поскольку на научные результаты авторские права не распространяются, научные результаты не являются объектами авторского права (произведениями). Следовательно, авторское право не предполагает никаких прав авторства на научный результат, в то время как основу диссертационного права составляет как раз закрепление права авторства на определенные научные результаты.

Может возникнуть вопрос: почему же авторское право не охраняет научные результаты как содержание научных и научно-литературных произведений? Уяснение ответа на него имеет чрезвычайно важное значение. Вся система авторского права в России, во всех зарубежных странах и в многочисленных международных договорах строится по принципу автоматизма: на основе создания произведения автоматически возникает его авторско-правовая охрана, которая реализуется также автоматически (без необходимости регистрации произведения).

Автоматизм возникновения и осуществления авторско-правовой охраны неизбежно приводит к тому, что на охрану авторским правом начинает претендовать огромное число неоригинальных произведений, то есть таких, для создания которых большого творчества не требуется. Эти «произведения» зачастую одновременно (или почти одновременно) создаются при параллельном творчестве, творчестве тех лиц, которые работают независимо друг от друга. В результате получаются «произведения-близнецы».

Авторское право не содержит механизмов закрепления прав на такие произведения, оно не знает ни понятия «приоритета» («первенства») в создании или опубликовании произведения, ни понятия «новизна» произведения (а «новизна» всегда определяется на ту или иную дату). Для введения их в авторское право потребовалось бы коренным образом перестроить всю его систему.

В связи с этим авторское право придерживается иного принципа: охраняются лишь оригинальные, уникальные творения, которые не могут быть повторены при параллельном, независимом творчестве иных лиц. Все остальные творческие результаты авторским правом не охраняются.

А поскольку научные результаты могут повторяться, заново создаваться различными учеными, авторское право исключило их из сферы своей охраны. Конечно, это приводит к тому, что количество объектов, получающих охрану авторским правом, существенно сокращено: охраняются только те произведения, которые являются оригинальными, уникальными, единственными в своем роде. Кроме того, изменяется и сам принцип защиты, применяемый в авторском праве: она предоставляется лишь в случае заимствования, копирования. При отсутствии копирования, при параллельном творчестве о нарушениях авторских прав, принадлежащих иным лицам, речь не идет.

Вместе с тем в авторском праве применяются некоторые презумпции, относящиеся к нарушениям авторских прав. Так, предполагается (презюмируется), что все ранее обнародованные (ставшие доступными для неопределенно широкого круга лиц) произведения известны другим авторам, а потому при возникновении споров о нарушении авторских прав на такие произведения из-за появления сходных произведений других авторов действует презумпция о том, что позднее появившееся произведение скопировано (заимствовано). Разумеется, если возникает спор о копировании необнародованного произведения, эта презумпция не действует.

Не предоставляя охраны содержанию научных и научно-литературных произведений, авторское право, вместе с тем, охраняет их форму, ту форму, в которой эти научные результаты выражены. Именно поэтому в нескольких многосторонних международных договорах по авторскому праву указывается на то, что авторское право не охраняет научные идеи сами по себе, то есть в отрыве от той формы, в которой они выражены в произведении. Однако если научная идея используется в чужом произведении в той же оригинальной форме, такое использование представляет собой нарушение авторских прав. И тогда ссылка на то, что «идеи авторским правом не охраняются», не оправдывает действий нарушителя авторских прав.

Но даже в этом случае в рамках процесса о нарушении авторских прав может быть установлено, что нарушитель (ответчик) заимствовал материал (в том числе выраженные в нем идеи) из произведения другого лица (истца). Но это не будет означать признания за истцом авторства на сами идеи, содержащиеся в материале.

Авторское право допускает коллективное авторство на произведение. Довольно часто произведение создается в соавторстве, причем соавторство может быть неделимым (ст. 1258 ГК РФ). И авторское право свободно оперирует произведениями, созданными несколькими лицами. А в диссертационном праве соавторство на научные результаты, выносимые на защиту, недопустимо. Здесь авторство только единоличное.

Объекты патентного права - изобретения, полезные модели и промышленные образцы - являются новыми научными результатами, которые могут составлять содержание диссертационных работ, что зачастую и происходит на практике. При этом патентное право не только обеспечивает прямую правовую охрану таким научным результатам, но и закрепляет право авторства за их создателями.

Сам .научный результат; охраняемый патентный правом; изобретение, полезная модель и промышленный образец — определен строжайшим образом: он «формализован» в формуле изобретения или полезной модели, а у промышленного образца закреплен в перечне существенных признаков, которые должны содержаться в описании и на изображениях изделия (ст. 1354 ГК РФ).

Патентное право охраняет не все научные результаты, а только «избранные». В качестве изобретений охраняются только технические решения, относящиеся к продукту или способу, обладающие новизной, изобретательским уровнем и промышленной применимостью (ст. 1350 ГК РФ).

Полезными моделями могут быть признаны лишь технические решения, относящиеся к категории «устройства», обладающие новизной и промышленной применимостью (ст. 1351 ГК РФ). Наконец, промышленные образцы — это новые и оригинальные художественно-конструкторские решения, относящиеся к внешнему виду изделий (ст. 1352 ГК РФ).

Из числа этих «избранных» научных результатов патентное право охраняет лишь те, на которые были поданы заявки, прошедшие суровые испытания в «федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности» (Роспатент), завершившиеся получением патента. Но зато после получения патента (и при условии, если патент не будет впоследствии аннулирован) у автора возникают права авторства на научный результат, признанные государственным органом.

В п. 11 Положения совершенно правильно указано на то, что к опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются «авторские свидетельства на изобретения, выданные государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий».

Государственное признание авторства на научный результат может быть не только индивидуальным, но и коллективным. В последнем случае у автора (диссертанта) имеются соавторы. Причем все соавторы признаны государством авторами этого научного результата. Случаи соавторства в патентном праве очень распространены: более половины патентов содержат указания на двух или большее число соавторов.

И в таком случае диссертационное право должно потребовать, чтобы соавторы заключили между собой соглашение, определяющее, какую именно часть охраняемого объекта создал диссертант. Применительно к патентам на изобретения и на полезные модели это может быть один или несколько пунктов многозвенной формулы.

Еще один аспект следует учитывать, говоря о разграничении диссертационного и патентного права. На основе патента возникает исключительное (имущественное) право. Оно может принадлежать автору (соавторам), однако обычно им обладают другие лица, которые приобрели это право по договору или по закону (в частности, на служебные результаты творческой деятельности). Это исключительное право, и его дальнейшая судьба (переход или уступка другому лицу, выдача лицензии, прекращение права) не имеет никакого значения для права авторства на научный результат, рассматриваемый в рамках диссертационного права.

Успешная защита диссертации (докторской или кандидатской) влечет появление у ее автора ряда личных и имущественных гражданских прав. Следовательно, диссертация - объект гражданского права. Требования к содержанию диссертаций определены утвержденным Правительством РФ Положением о порядке присуждения ученых степеней. Диссертация представляет собой совокупность научных предложений. Она основана на индивидуальном авторстве диссертанта. Эти научные положения авторским правом напрямую не охраняются. Однако изобретения, охраняемые патентами, получают прямую правовую охрану.